探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌管理辦法（試行）

國土資發(fā)[2003]197號(hào)

 第一章  總  則

第一條 為完善探礦權(quán)采礦權(quán)有償取得制度，規(guī)范探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)，維護(hù)國家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)，保護(hù)探礦權(quán)人、采礦權(quán)人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》，制定本辦法。
第二條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)，按照頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的法定權(quán)限，由縣級(jí)以上人民政府國土資源行政主管部門（以下簡稱主管部門）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第三條 本辦法所稱探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)，是指主管部門發(fā)布招標(biāo)公告，邀請(qǐng)?zhí)囟ɑ蛘卟惶囟ǖ耐稑?biāo)人參加投標(biāo)，根據(jù)投標(biāo)結(jié)果確定探礦權(quán)采礦權(quán)中標(biāo)人的活動(dòng)。
本辦法所稱探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣，是指主管部門發(fā)布拍賣公告，由競買人在指定的時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行公開競價(jià)，根據(jù)出價(jià)結(jié)果確定探礦權(quán)采礦權(quán)競得人的活動(dòng)。本辦法所稱探礦權(quán)采礦權(quán)掛牌，是指主管部門發(fā)布掛牌公告，在掛牌公告規(guī)定的期限和場所接受競買人的報(bào)價(jià)申請(qǐng)并更新掛牌價(jià)格，根據(jù)掛牌期限截止時(shí)的出價(jià)結(jié)果確定探礦權(quán)采礦權(quán)競得人的活動(dòng)。
第四條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
第五條 國土資源部負(fù)責(zé)全國探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)的監(jiān)督管理。
上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督下級(jí)主管部門的探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)。
第六條 主管部門工作人員在探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分。

第二章  范  圍

第七條 新設(shè)探礦權(quán)有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)拍賣掛牌的方式授予：
（一）國家出資勘查并已探明可供進(jìn)一步勘查的礦產(chǎn)地；
（二）探礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地；
（三）國家和省兩級(jí)礦產(chǎn)資源勘查專項(xiàng)規(guī)劃劃定的勘查區(qū)塊；
（四）主管部門規(guī)定的其他情形。
第八條 新設(shè)采礦權(quán)有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)拍賣掛牌的方式授予：
（一）國家出資勘查并已探明可供開采的礦產(chǎn)地；
（二）采礦權(quán)滅失的礦產(chǎn)地；
（三）探礦權(quán)滅失的可供開采的礦產(chǎn)地；
（四）主管部門規(guī)定無需勘查即可直接開采的礦產(chǎn)；
（五）國土資源部、省級(jí)主管部門規(guī)定的其他情形。
第九條 符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的范圍，有下列情形之一的，主管部門應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)的方式授予探礦權(quán)采礦權(quán)：
（一）國家出資的勘查項(xiàng)目；
（二）礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量規(guī)模為大型的能源、金屬礦產(chǎn)地；
（三）共伴生組分多、綜合利用技術(shù)水平要求高的礦產(chǎn)地；
（四）對(duì)國民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)；
（五）根據(jù)法律法規(guī)、國家政策規(guī)定可以新設(shè)探礦權(quán)采礦權(quán)的環(huán)境敏感地區(qū)和未達(dá)到國家規(guī)定的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的地區(qū)。
第十條 有下列情形之一的，主管部門不得以招標(biāo)拍賣掛牌的方式授予：
（一）探礦權(quán)人依法申請(qǐng)其勘查區(qū)塊范圍內(nèi)的采礦權(quán)；
（二）符合礦產(chǎn)資源規(guī)劃或者礦區(qū)總體規(guī)劃的礦山企業(yè)的接續(xù)礦區(qū)、已設(shè)采礦權(quán)的礦區(qū)范圍上下部需要統(tǒng)一開采的區(qū)域；
（三）為國家重點(diǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目提供建筑用礦產(chǎn)；
（四）探礦權(quán)采礦權(quán)權(quán)屬有爭議；
（五）法律法規(guī)另有規(guī)定以及主管部門規(guī)定因特殊情形不適于以招標(biāo)拍賣掛牌方式授予的。
第十一條 違反本辦法第七條、第八條、第九條和第十條的規(guī)定授予探礦權(quán)采礦權(quán)的，由上級(jí)主管部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

第三章  實(shí)  施

第一節(jié)  一般規(guī)定

第十二條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃地進(jìn)行。主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)礦產(chǎn)資源規(guī)劃、礦產(chǎn)資源勘查專項(xiàng)規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃、國家產(chǎn)業(yè)政策以及市場供需情況，按照頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證的法定權(quán)限，編制探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌年度計(jì)劃，報(bào)上級(jí)主管部門備案。
第十三條 上級(jí)主管部門可以委托下級(jí)主管部門組織探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌的具體工作，勘查許可證、采礦許可證由委托機(jī)關(guān)審核頒發(fā)。
受委托的主管部門不得再委托下級(jí)主管部門組織探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌的具體工作。
第十四條 主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌年度計(jì)劃和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，編制招標(biāo)拍賣掛牌方案；招標(biāo)拍賣掛牌方案，縣級(jí)以上地方主管部門可以根據(jù)實(shí)際情況報(bào)同級(jí)人民政府組織審定。
第十五條 主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)拍賣掛牌方案，編制招標(biāo)拍賣掛牌文件。招標(biāo)拍賣掛牌文件，應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)拍賣掛牌公告、標(biāo)書、競買申請(qǐng)書、報(bào)價(jià)單、礦產(chǎn)地的地質(zhì)報(bào)告、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護(hù)要求、成交確認(rèn)書等。
第十六條 招標(biāo)標(biāo)底、拍賣掛牌底價(jià)，由主管部門依規(guī)定委托有探礦權(quán)采礦權(quán)評(píng)估資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)或者采取詢價(jià)、類比等方式進(jìn)行評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果和國家產(chǎn)業(yè)政策等綜合因素集體決定。 在招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)結(jié)束之前，招標(biāo)標(biāo)底、拍賣掛牌底價(jià)須保密，且不得變更。
第十七條 招標(biāo)拍賣掛牌公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）主管部門的名稱和地址；
（二）擬招標(biāo)拍賣掛牌的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；
（三）申請(qǐng)?zhí)降V權(quán)采礦權(quán)的資質(zhì)條件以及取得投標(biāo)人、競買人資格的要求；
（四）獲取招標(biāo)拍賣掛牌文件的辦法；
（五）招標(biāo)拍賣掛牌的時(shí)間、地點(diǎn)；
（六）投標(biāo)或者競價(jià)方式；
（七）確定中標(biāo)人或者競得人的標(biāo)準(zhǔn)和方法；
（八）投標(biāo)、競買保證金及其繳納方式和處置方式；
（九）其他需要公告的事項(xiàng)。
第十八條 主管部門應(yīng)當(dāng)依規(guī)定對(duì)投標(biāo)人、競買人進(jìn)行資格審查。對(duì)符合資質(zhì)條件和資格要求的，應(yīng)當(dāng)通知投標(biāo)人、競買人參加招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)以及繳納投標(biāo)、競買保證金的時(shí)間和地點(diǎn)。
第十九條 投標(biāo)人、競買人按照通知要求的時(shí)間和地點(diǎn)繳納投標(biāo)、競買保證金后，方可參加探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)；逾期未繳納的，視為放棄。
第二十條 以招標(biāo)拍賣掛牌方式確定中標(biāo)人、競得人后，主管部門應(yīng)當(dāng)與中標(biāo)人、競得人簽訂成交確認(rèn)書。中標(biāo)人、競得人逾期不簽訂的，中標(biāo)、競得結(jié)果無效，所繳納的投標(biāo)、競買保證金不予退還。
成交確認(rèn)書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）主管部門和中標(biāo)人、競得人的名稱、地址；
（二）成交時(shí)間、地點(diǎn)；
（三）中標(biāo)、競得的勘查區(qū)塊、開采礦區(qū)的簡要情況；
（四）探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款；
（五）探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款的繳納時(shí)間、方式；
（六）礦產(chǎn)資源開發(fā)利用和礦山環(huán)境保護(hù)要求；
（七）辦理登記時(shí)間；
（八）主管部門和中標(biāo)人、競得人約定的其他事項(xiàng)。 成交確認(rèn)書具有合同效力。
第二十一條 主管部門應(yīng)當(dāng)在頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證前一次性收取探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款。探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款數(shù)額較大的，經(jīng)上級(jí)主管部門同意可以分期收取。
探礦權(quán)采礦權(quán)價(jià)款的使用和管理按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條 中標(biāo)人、競得人繳納的投標(biāo)、競買保證金，可以抵作價(jià)款。其他投標(biāo)人、競買人繳納的投標(biāo)、競買保證金，主管部門須在招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)予以退還，不計(jì)利息。
第二十三條 招標(biāo)拍賣掛牌活動(dòng)結(jié)束后，主管部門應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)將中標(biāo)、競得結(jié)果在指定的場所、媒介公布。
第二十四條 中標(biāo)人、競得人提供虛假文件隱瞞事實(shí)、惡意串通、向主管部門或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)及其成員行賄或者采取其他非法手段中標(biāo)或者競得的，中標(biāo)、競得結(jié)果無效，所繳納的投標(biāo)、競買保證金不予退還。
第二十五條 主管部門應(yīng)當(dāng)按照成交確認(rèn)書所約定的時(shí)間為中標(biāo)人、競得人辦理登記，頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證，并依法保護(hù)中標(biāo)人、競得人的合法權(quán)益。
第二十六條 主管部門在簽訂成交確認(rèn)書后，改變中標(biāo)、競得結(jié)果或者未依法辦理勘查許可證、采礦許可證的，由上級(jí)主管部門責(zé)令限期改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分；給中標(biāo)人、競得人造成損失的，中標(biāo)人、競得人可以依法申請(qǐng)行政賠償。
第二十七條 主管部門負(fù)責(zé)建立招標(biāo)拍賣掛牌的檔案，檔案包括投標(biāo)人、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、中標(biāo)人、競買人和競得人的基本情況、招標(biāo)拍賣掛牌過程、中標(biāo)、競得結(jié)果等。

第二節(jié)  招  標(biāo)

第二十八條 探礦權(quán)采礦權(quán)招標(biāo)的，投標(biāo)人不得少于三人。 投標(biāo)人少于三人，屬采礦權(quán)招標(biāo)的，主管部門應(yīng)當(dāng)依照本辦法重新組織招標(biāo)；屬探礦權(quán)招標(biāo)的，主管部門可以以掛牌方式授予探礦權(quán)。
第二十九條 主管部門應(yīng)當(dāng)確定投標(biāo)人編制投標(biāo)文件所需的合理時(shí)間；但是自招標(biāo)文件發(fā)出之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日，最短不得少于30日。
第三十條 投標(biāo)、開標(biāo)依照下列程序進(jìn)行：
（一）投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求編制投標(biāo)文件，在提交投標(biāo)文件截止之日前，將投標(biāo)文件密封后送達(dá)指定地點(diǎn)，并附具對(duì)投標(biāo)文件承擔(dān)責(zé)任的書面承諾。
在提交投標(biāo)文件截止之日前，投標(biāo)人可以補(bǔ)充、修改但不得撤回投標(biāo)文件。補(bǔ)充、修改的內(nèi)容作為投標(biāo)文件的組成部分。
（二）主管部門簽收投標(biāo)文件后，在開標(biāo)之前不得開啟；對(duì)在提交投標(biāo)文件的截止之日后送達(dá)的，不予受理。
（三）開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的時(shí)間、地點(diǎn)公開進(jìn)行。開標(biāo)由主管部門主持，邀請(qǐng)全部投標(biāo)人參加。
開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格和投標(biāo)文件的主要內(nèi)容。
（四）評(píng)標(biāo)由主管部門組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審時(shí)，可以要求投標(biāo)人對(duì)投標(biāo)文件作出必要的澄清或者說明，但該澄清或者說明不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。
評(píng)標(biāo)委員會(huì)完成評(píng)標(biāo)后，應(yīng)當(dāng)提出書面評(píng)標(biāo)報(bào)告和中標(biāo)候選人，報(bào)主管部門確定中標(biāo)人；主管部門也可委托評(píng)標(biāo)委員會(huì)直接確定中標(biāo)人。
評(píng)標(biāo)委員會(huì)經(jīng)評(píng)審，認(rèn)為所有的投標(biāo)文件都不符合招標(biāo)文件要求的，可以否決所有的投標(biāo)。
第三十一條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員人數(shù)為五人以上單數(shù)，由主管部門根據(jù)擬招標(biāo)的探礦權(quán)采礦權(quán)確定，有關(guān)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。
在中標(biāo)結(jié)果公布前，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員名單須保密。
第三十二條 評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員收受投標(biāo)人的財(cái)物或其他好處的，或者向他人透露標(biāo)底或有關(guān)其他情況的，主管部門應(yīng)當(dāng)取消其擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的資格。
第三十三條 確定的中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
（一）能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；
（二）能夠滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，并且經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最高，但投標(biāo)價(jià)格低于標(biāo)底的除外。
第三十四條 中標(biāo)人確定后，主管部門應(yīng)當(dāng)通知中標(biāo)人在接到通知之日起5日內(nèi)簽訂成交確認(rèn)書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有投標(biāo)人。

第三節(jié)  拍  賣

第三十五條 探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣的，競買人不得少于三人。少于三人的，主管部門應(yīng)當(dāng)停止拍賣。
第三十六條 探礦權(quán)采礦權(quán)拍賣的，主管部門應(yīng)當(dāng)于拍賣日20日前發(fā)布拍賣公告。
第三十七條 拍賣會(huì)依照下列程序進(jìn)行：
（一）拍賣主持人點(diǎn)算競買人；
（二）拍賣主持人介紹探礦權(quán)采礦權(quán)的簡要情況；
（三）宣布拍賣規(guī)則和注意事項(xiàng)；
（四）主持人報(bào)出起叫價(jià)；
（五）競買人應(yīng)價(jià)。
第三十八條 無底價(jià)的，拍賣主持人應(yīng)當(dāng)在拍賣前予以說明；有底價(jià)的，競買人的最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到底價(jià)的，該應(yīng)價(jià)不發(fā)生效力，拍賣主持人應(yīng)當(dāng)停止拍賣。
第三十九條 競買人的最高應(yīng)價(jià)經(jīng)拍賣主持人落槌表示拍賣成交，拍賣主持人宣布該最高應(yīng)價(jià)的競買人為競得人。
主管部門和競得人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場簽訂成交確認(rèn)書。

第四節(jié)  掛  牌

第四十條 探礦權(quán)采礦權(quán)掛牌的，主管部門應(yīng)當(dāng)于掛牌起始日20日前發(fā)布掛牌公告。
第四十一條 探礦權(quán)采礦權(quán)掛牌的，主管部門應(yīng)當(dāng)在掛牌起始日，將起始價(jià)、增價(jià)規(guī)則、增價(jià)幅度、掛牌時(shí)間等，在掛牌公告指定的場所掛牌公布。
掛牌時(shí)間不得少于10個(gè)工作日。
第四十二條 競買人的競買保證金在掛牌期限截止前繳納的，方可填寫報(bào)價(jià)單報(bào)價(jià)。主管部門受理其報(bào)價(jià)并確認(rèn)后，更新掛牌價(jià)格。
第四十三條 掛牌期間，主管部門可以根據(jù)競買人的競價(jià)情況調(diào)整增價(jià)幅度。
第四十四條 掛牌期限屆滿，主管部門按照下列規(guī)定確定是否成交：

    （一）在掛牌期限內(nèi)只有一個(gè)競買人報(bào)價(jià)，且報(bào)價(jià)高于底價(jià)的，掛牌成交；

    （二）在掛牌期限內(nèi)有兩個(gè)或者兩個(gè)以上的競買人報(bào)價(jià)的，出價(jià)最高者為競得人；報(bào)價(jià)相同的，先提交報(bào)價(jià)單者為競得人，但報(bào)價(jià)低于底價(jià)者除外； 

    （三）在掛牌期限內(nèi)無人競買或者競買人的報(bào)價(jià)低于底價(jià)的，掛牌不成交。
在掛牌期限截止前30分鐘仍有競買人要求報(bào)價(jià)的，主管部門應(yīng)當(dāng)以當(dāng)時(shí)掛牌價(jià)為起始價(jià)進(jìn)行現(xiàn)場競價(jià)，出價(jià)最高且高于底價(jià)的競買人為競得人。
第四十五條 掛牌成交的，主管部門和競得人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場簽訂成交確認(rèn)書。

第四章  附  則

第四十六條 本辦法自2003年8月1日施行。
本辦法發(fā)布前制定的有關(guān)文件的內(nèi)容與本辦法的規(guī)定不一致的，按照本辦法規(guī)定執(zhí)行。