（鄂政發(fā)[2015]43號(hào)）

各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

　　《湖北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省政府常務(wù)會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2015年7月14日

湖北省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

　　第一條 為充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，支持各類交易場(chǎng)所創(chuàng)新發(fā)展，加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）等有關(guān)法律和規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于在湖北省設(shè)立的交易場(chǎng)所及省外交易場(chǎng)所在湖北省設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)。

　　第三條 本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所（如“交易中心”等），但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品交易指以商品現(xiàn)貨為主要標(biāo)的，具有公開(kāi)性、經(jīng)常性特點(diǎn)，同時(shí)附帶信息、物流等配套服務(wù)功能的交易，可包含非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場(chǎng)外衍生品交易；其他交易特指碳排放權(quán)、排污權(quán)等交易。

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所，其監(jiān)督管理按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第四條 省人民政府金融管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱省政府金融辦）是全省交易場(chǎng)所的政策監(jiān)管單位，提請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的市州人民政府應(yīng)明確一個(gè)部門作為該交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管單位。省政府相關(guān)部門依職能對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行行業(yè)管理。

　　交易場(chǎng)所設(shè)立的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)接受省政府金融辦的監(jiān)督管理。

　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)交易場(chǎng)所賬戶托管資金進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)為交易場(chǎng)所提供服務(wù)。

　　第五條 交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，遵循公開(kāi)、公正、規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，堅(jiān)持市場(chǎng)化方向，公開(kāi)透明、自主交易、公平競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范有序、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

第二章 設(shè)立、變更及終止

　　第六條 省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使交易場(chǎng)所的設(shè)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及監(jiān)管能力相協(xié)調(diào)。交易場(chǎng)所確因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，可跨市州設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

　　設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)符合但不限于以下條件：

　?。ㄒ唬?yīng)由具備相關(guān)行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實(shí)力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，主發(fā)起人具備符合規(guī)定的資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

　?。ǘ┯蟹闲枰淖?cè)資本金，且為現(xiàn)金資本，組織形式一般為公司制，公司治理結(jié)構(gòu)完善；

　?。ㄈ┯蟹先温殫l件的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及具備相應(yīng)專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員；

　　（四）有明確的交易品種、完善的交易制度，以及與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施，建立風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度。

　　第七條 發(fā)起人發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向擬注冊(cè)地市州人民政府書面申請(qǐng)，市州人民政府審查同意后向省政府報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)。省管企業(yè)（單位）發(fā)起設(shè)立交易場(chǎng)所，可由其主管部門直接向省政府書面申請(qǐng)。申請(qǐng)材料由省政府金融辦征求相關(guān)部門意見(jiàn)后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。提請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所的市州人民政府或省直有關(guān)部門，負(fù)責(zé)對(duì)該交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管。新設(shè)立交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”的，省政府批準(zhǔn)前須征求國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的意見(jiàn)。文化產(chǎn)權(quán)交易所的設(shè)立，按照中宣部等五部委下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見(jiàn)》（中宣發(fā)〔2011〕49號(hào)）執(zhí)行。

　　未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得設(shè)立交易場(chǎng)所，不得以任何形式組織交易場(chǎng)所的交易或相關(guān)活動(dòng)。

　　第八條 提請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)向省人民政府報(bào)送以下材料：

　?。ㄒ唬┧谑兄萑嗣裾蚴∮嘘P(guān)部門的請(qǐng)示文件、初步審核意見(jiàn)和風(fēng)險(xiǎn)承諾函；

　?。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告、公司章程、交易品種及業(yè)務(wù)規(guī)則、管理制度、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方案等草案；

　?。ㄈ┏鲑Y人概況（資信證明等有關(guān)資料），股東會(huì)或理事會(huì)候選人名單及簡(jiǎn)歷，擬任用管理人員的情況，擬加入經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單，場(chǎng)地、設(shè)備及資金情況等說(shuō)明材料；

　?。ㄋ模┡c資金托管銀行的合作協(xié)議；

　?。ㄎ澹┕ど滩块T核發(fā)的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書，通知書名稱一般為行政區(qū)劃+字號(hào)+交易產(chǎn)品類別（行業(yè)）+交易所（交易中心）有限公司（組織形式）；

　?。┬枰峤坏钠渌Y料。

　　交易場(chǎng)所獲得省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立文件后，其主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　第九條 交易場(chǎng)所章程除按《公司法》有關(guān)要求制定外，還應(yīng)包括下列事項(xiàng)：

　?。ㄒ唬┰O(shè)立目的；

　?。ǘ┙?jīng)紀(jì)會(huì)員的資格和加入、退出程序；

　?。ㄈ┙?jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)利、義務(wù)和違規(guī)處理；

　?。ㄋ模└呒?jí)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；

　?。ㄎ澹┵Y本和財(cái)務(wù)事項(xiàng)；

　?。┙馍⒌臈l件和程序；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)管部門要求的其他事項(xiàng)。

　　第十條 本省設(shè)立的交易場(chǎng)所需跨省區(qū)設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)經(jīng)省人民政府及擬設(shè)立營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)。省外交易場(chǎng)所申請(qǐng)?jiān)诤笔≡O(shè)立分支機(jī)構(gòu)和派出機(jī)構(gòu)的，應(yīng)持所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)文件，向湖北省人民政府提交書面申請(qǐng)，并按要求提供相關(guān)申請(qǐng)材料，經(jīng)省政府金融辦審核并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。本省設(shè)立的交易場(chǎng)所在省內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，并向其日常監(jiān)管單位和省政府金融辦報(bào)備。

　　第十一條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)由日常監(jiān)管單位初審、省政府金融辦復(fù)審，報(bào)省政府批準(zhǔn)，方可到工商部門辦理有關(guān)登記手續(xù)。

　?。ㄒ唬┳兏Q；

　?。ǘ┳兏?cè)地；

　?。ㄈ┳兏畲蠊蓶|、實(shí)際控制人；

　　（四）變更50%以上股權(quán)；

　?。ㄎ澹┓至⒒蚝喜ⅲ?/p>

　?。┦≌?guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　公司修改章程以及變更注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)經(jīng)其申報(bào)單位審核同意后，報(bào)省政府金融辦備案。

　　第十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)提前30個(gè)工作日告知相關(guān)權(quán)利人，依法提出申請(qǐng)，在確保交易各方合法權(quán)益的條件下，經(jīng)日常監(jiān)管單位、省政府金融辦審核同意后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)，依法成立清算組，并在媒體公告。

第三章 交易制度

　　第十三條 交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，依法規(guī)范運(yùn)作，創(chuàng)造公開(kāi)、公正、規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境，保證市場(chǎng)的正常運(yùn)行。交易場(chǎng)所的職能包括：

　?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱?chǎng)所和設(shè)施；

　?。ǘ┲贫ń灰讏?chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

　　（三）接受掛牌交易申請(qǐng)、安排交易品種掛牌交易；

　?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督市場(chǎng)交易；

　?。ㄎ澹?duì)經(jīng)紀(jì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

　　（六）對(duì)掛牌交易過(guò)程進(jìn)行監(jiān)管；

　　（七）提供登記結(jié)算服務(wù)；

　?。ò耍┕芾砗凸际袌?chǎng)信息；

　?。ň牛┦≌S可的其他職能。

　　第十四條 交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)參照《公司法》和《證券法》的要求，加強(qiáng)對(duì)員工及高管人員的聘用管理。

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理不得在任何營(yíng)利性組織、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)中兼職；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所的高級(jí)管理人員及其他工作人員在履行職責(zé)時(shí)，遇到與本人或者其親屬等有利害關(guān)系情形的，應(yīng)當(dāng)回避。具體回避事項(xiàng)由其章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所的高級(jí)管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用非公開(kāi)信息直接或間接買賣本交易場(chǎng)所交易的品種。

　　第十五條 交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)參與各方行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的或遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)按照交易規(guī)則和相關(guān)制度處理，并向其日常監(jiān)管單位和省政府金融辦報(bào)告。

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

　?。ǘ┙灰讏?chǎng)所重大財(cái)務(wù)支出和財(cái)務(wù)決策，可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

　?。ㄈ┥婕皩?duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟和仲裁；

　?。ㄋ模?duì)社會(huì)穩(wěn)定產(chǎn)生重大不利影響的各類事項(xiàng)；

　　（五）交易場(chǎng)所因不可抗力的突發(fā)性事件或?yàn)榫S護(hù)正常交易秩序，而采取技術(shù)性停牌措施或決定臨時(shí)停市；

　?。┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

　　第十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)信息報(bào)告制度，定期向省政府金融辦和日常監(jiān)管單位報(bào)告其財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)品種評(píng)估報(bào)告、年度報(bào)告等重大事項(xiàng)。

　　交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)的董事（理事）、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)交易場(chǎng)所年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)品種評(píng)估報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在交易場(chǎng)所財(cái)務(wù)報(bào)告、業(yè)務(wù)品種評(píng)估報(bào)告、年度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。

　　交易場(chǎng)所披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　第十七條 交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范日常管理，切實(shí)防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)規(guī)則包括交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)會(huì)員管理、投資者適當(dāng)性、交易品種掛牌、登記結(jié)算、資金存管、信息披露等。

　　（一）建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及網(wǎng)站公示。采取有效的投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)及時(shí)處理并報(bào)告省人民政府；

　?。ǘ┙⒁?guī)范的經(jīng)紀(jì)會(huì)員管理制度，明確經(jīng)紀(jì)會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，要求經(jīng)紀(jì)會(huì)員嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，公示經(jīng)紀(jì)會(huì)員名單和相關(guān)資料，建立誠(chéng)信檔案，采取有效措施防范經(jīng)紀(jì)會(huì)員損害投資者合法權(quán)益；

　?。ㄈ┙⑼顿Y者適當(dāng)性管理制度，要求投資者為具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，明確合格的機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)并予以公示。交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員為投資者開(kāi)立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的基本情況并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，確定投資者滿足適當(dāng)性管理要求，向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，要求投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。交易場(chǎng)所及其經(jīng)紀(jì)會(huì)員應(yīng)對(duì)投資者基本信息和賬戶信息予以保密；

　?。ㄋ模?duì)掛牌交易品種規(guī)定必要的條件并予以公示；

　?。ㄎ澹┎扇∮行Т胧﹪?yán)格控制價(jià)格操縱行為。為投資者提供網(wǎng)上或柜臺(tái)報(bào)價(jià)、轉(zhuǎn)讓等服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或以其他形式公布成交信息。交易場(chǎng)所探索其他交易方式的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并能有效控制風(fēng)險(xiǎn)；

　?。┟鞔_登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜，由交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)或委托具有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過(guò)戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損；

　?。ㄆ撸┙∪晟瀑Y金存管制度。交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本地商業(yè)銀行設(shè)立投資者資金托管賬戶，實(shí)行客戶交易資金第三方（金融機(jī)構(gòu)）存管制度，與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求，明確投資者資金的動(dòng)用情形、劃轉(zhuǎn)路徑、管理措施及各方職責(zé)，并報(bào)主管、監(jiān)管部門備案。任何單位和個(gè)人不得以任何方式挪用投資者資金。開(kāi)戶銀行一旦發(fā)現(xiàn)異常情形，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告并采取應(yīng)急處置措施，保障投資者資金的安全；

　?。ò耍┙灰讏?chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)要與交易系統(tǒng)軟件開(kāi)發(fā)商簽署協(xié)議，業(yè)務(wù)參數(shù)要自行控制，掌控系統(tǒng)軟件管理權(quán)限，不得由軟件開(kāi)發(fā)商等第三方隨意設(shè)置、更改。不具備機(jī)房的交易場(chǎng)所應(yīng)將交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)災(zāi)備系統(tǒng)委托省內(nèi)電信運(yùn)營(yíng)商托管，安排專門信息技術(shù)人員進(jìn)行實(shí)時(shí)維護(hù)；

　　（九）建立健全信息披露制度，明確各參與主體的信息披露要求，指定適當(dāng)?shù)男畔⑴锻緩?，提高信息披露質(zhì)量；

　?。ㄊ┙灰讏?chǎng)所制定、修改業(yè)務(wù)規(guī)則和新增交易品種，由股東會(huì)或董事會(huì)通過(guò)，經(jīng)日常監(jiān)管單位提交省政府金融辦審核，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

　　第十八條 交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范，督促為市場(chǎng)提供服務(wù)的證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，獨(dú)立進(jìn)行核查和判斷，出具專業(yè)意見(jiàn)，切實(shí)履行中介機(jī)構(gòu)職責(zé)。

第四章 交易行為

　　第十九條 交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法規(guī)范組織交易，不得有以下行為：

　　（一）將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行。股份公司股份公開(kāi)發(fā)行適用《公司法》、《證券法》相關(guān)規(guī)定；

　?。ǘ┎扇〖薪灰追绞竭M(jìn)行交易。本辦法所稱集中交易包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣以及經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)的交易方式不在此列；

　?。ㄈ?quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本辦法所稱的標(biāo)準(zhǔn)化交易單位是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易；

　?。ㄋ模?quán)益持有人累計(jì)超過(guò)200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無(wú)論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實(shí)際持有人累計(jì)不得超過(guò)200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實(shí)際持有人數(shù)計(jì)算；

　?。ㄎ澹┮约薪灰追绞竭M(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

　?。┪唇?jīng)國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，從事須國(guó)家特許的金融產(chǎn)品交易。

　　第二十條 大宗商品交易場(chǎng)所的營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)具有明顯的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，股權(quán)結(jié)構(gòu)合理、組織結(jié)構(gòu)完善、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范、資源要素豐富，在國(guó)內(nèi)同行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和知名度。須在本地設(shè)立現(xiàn)貨交割倉(cāng)庫(kù)，定期盤存，并做好實(shí)物交收記錄?？砷_(kāi)展非標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期合約、互換合約、期權(quán)合約等場(chǎng)外衍生品交易。在現(xiàn)有政策允許的交易方式基礎(chǔ)上，探索創(chuàng)新交易模式，提升市場(chǎng)效率。應(yīng)加強(qiáng)與期貨交易所的溝通銜接，促進(jìn)大宗商品交易市場(chǎng)和商品期貨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

　　第二十一條 交易場(chǎng)所不得直接或者間接從事：

　?。ㄒ唬┌l(fā)布對(duì)交易品種價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；

　　（二）為他人提供擔(dān)保；

　　（三）未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)或備案的其他業(yè)務(wù)。

　　第二十二條 商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、資產(chǎn)管理公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場(chǎng)所提供承銷、開(kāi)戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)。

第五章 監(jiān)督管理

　　第二十三條 各市、州人民政府和省政府有關(guān)部門，按照“誰(shuí)申報(bào)、誰(shuí)監(jiān)管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，各司其責(zé)，分工協(xié)作，對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行持續(xù)監(jiān)管，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者權(quán)益。

　　第二十四條 省政府金融辦負(fù)責(zé)對(duì)全省交易場(chǎng)所進(jìn)行政策監(jiān)管，并履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫ㄈ〗灰资袌?chǎng)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場(chǎng)所監(jiān)管政策，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施；

　?。ǘ徍私灰讏?chǎng)所設(shè)立、交易品種及其交易規(guī)則等的申請(qǐng)材料，向省人民政府出具相關(guān)意見(jiàn)，經(jīng)省政府批準(zhǔn)后按規(guī)定的權(quán)限和程序公布；

　?。ㄈ┙M織協(xié)調(diào)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管單位和省行業(yè)主管部門，對(duì)經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為實(shí)施監(jiān)管，查處違法違規(guī)行為；

　?。ㄋ模?huì)同省有關(guān)部門和地方政府對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理整頓，做好相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置工作；

　?。ㄎ澹┙M織省相關(guān)部門完成國(guó)家清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議及其成員單位部署的工作；

　?。┞男惺∪嗣裾谟璧钠渌芾砺氊?zé)。

　　第二十五條 交易場(chǎng)所的申報(bào)單位負(fù)責(zé)初審所申報(bào)的交易場(chǎng)所及其交易產(chǎn)品、交易規(guī)則的合法合規(guī)性。

　　第二十六條 省行業(yè)主管部門依照職責(zé)，指導(dǎo)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管單位督促交易場(chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)國(guó)家行業(yè)管理的政策規(guī)定。工商部門依法對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行注冊(cè)登記管理，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)行為的監(jiān)督管理。公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)督促交易場(chǎng)所做好安全保衛(wèi)工作，對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌違法犯罪行為進(jìn)行立案?jìng)刹?。?guó)務(wù)院金融管理部門駐鄂機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)參與交易市場(chǎng)的行為進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。

　　第二十七條 監(jiān)管單位有權(quán)采取下列措施，對(duì)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查：

　?。ㄒ唬┮蠼灰讏?chǎng)所營(yíng)運(yùn)機(jī)構(gòu)定期或不定期報(bào)送有關(guān)資料；

　　（二）進(jìn)入交易市場(chǎng)的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

　　（三）詢問(wèn)交易市場(chǎng)的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；

　　（四）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；

　　（五）檢查交易場(chǎng)所的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料；

　?。┝邢灰讏?chǎng)所經(jīng)紀(jì)會(huì)員大會(huì)、股東會(huì)、理事會(huì)等會(huì)議；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)管單位認(rèn)為必要的其他措施。

　　第二十八條 監(jiān)管單位可以要求交易場(chǎng)所及相關(guān)單位和人員，在指定的期限內(nèi)提供與交易市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

　?。ㄒ唬┙灰讏?chǎng)所董事、理事、監(jiān)事、高管人員及工作人員；

　　（二）交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人；

　?。ㄈ┙灰讏?chǎng)所控股或者實(shí)際控制的企業(yè)；

　?。ㄋ模┙灰讏?chǎng)所開(kāi)戶銀行、合作商業(yè)銀行；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)管單位認(rèn)定的其他單位或者個(gè)人。

　　第二十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)立自律性組織，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，協(xié)調(diào)會(huì)員之間關(guān)系，為會(huì)員提供服務(wù)，促進(jìn)交易所規(guī)范發(fā)展。交易場(chǎng)所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會(huì)公共利益。

　　第三十條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，出現(xiàn)違法違規(guī)或違反本辦法行為的，監(jiān)管單位可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、約談高管、責(zé)令整改等方式處置；情節(jié)嚴(yán)重的，由省政府金融辦報(bào)省人民政府同意后予以關(guān)閉；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

第六章 附則

　　第三十一條 各市州人民政府和省相關(guān)部門可以根據(jù)本辦法制定對(duì)轄內(nèi)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理的實(shí)施細(xì)則。

　　第三十二條 本辦法由省政府金融辦負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條 本辦法自公布之日起施行。

（摘自：7月29日 湖北省人民政府網(wǎng)站）