武漢市中級人民法院

武中法[2010]169號

武漢市中級人民法院關于印發(fā)《關于涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、

變賣工作規(guī)定（試行）》的通知 

各基層法院、本院各部門：

    《武漢市中級人民法院關于涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、變賣工作規(guī)定（試行）》經(jīng)2010年7月14日第15次審判委員會通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請認真遵照執(zhí)行。

    附：《關于涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、變賣工作規(guī)定（試行）》

湖北省武漢市中級人民法院

二○一○年七月三十日

武漢市中級人民法院

關于涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、變賣工作規(guī)定（試行）

第一章  總  則

    第一條 為規(guī)范涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、變賣工作，根據(jù)最高人民法院《關于人民法院委托評估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》等法律和司法解釋的規(guī)定，結合產(chǎn)權交易相關規(guī)定，制定本規(guī)定。

    第二條 武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權交易所有限公司（下稱聯(lián)交所）應當遵循公開、公平、公正、高效的原則，接受人民法院委托依法組織開展涉訟資產(chǎn)的評估、拍賣、變賣工作。

    第三條 全市人民法院涉訟資產(chǎn)委托評估（審計、評估、工程造價、特殊類）、涉訟資產(chǎn)（法律、法規(guī)有專門規(guī)定除外）的拍賣、變賣統(tǒng)一委托聯(lián)交所公開進行。

    第四條 人民法院對聯(lián)交所開展涉訟資產(chǎn)的評估、拍賣、變賣工作進行監(jiān)督并指定專門部門與聯(lián)交所做好涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、變賣工作的銜接協(xié)調。舉證時效、證據(jù)的質證與采信、評估基準日、拍賣保留價的確定、拍賣撤回、暫緩、中止等實體內容由人民法院案件承辦部門決定。

    如有必要，合議庭與主辦法官可要求專業(yè)機構提供專業(yè)技術指導。

    第五條 實行回避制度。人民法院、聯(lián)交所、中介機構及其工作人員在委托評估、拍賣、變賣過程中，遇有法定回避情形的，應當回避。

    第六條 實行保密制度。人民法院、聯(lián)交所、中介機構及其工作人員應當嚴格保守審判、執(zhí)行工作秘密，不得泄露相關信息。

    第七條 人民法院在委托評估、拍賣、變賣中，不得向聯(lián)交所、中介機構、當事人收取任何費用。

第二章  中介機構選擇和委托

    第八條 中介機構實行名冊管理。聯(lián)交所依據(jù)人民法院編制的《審計、評估、拍賣機構名冊》（下稱《名冊》），對進入《名冊》的中介機構實行動態(tài)管理。

    第九條 中介機構產(chǎn)生方式。聯(lián)交所應采取隨機的方式在編制的《名冊》內選擇中介機構。《名冊》中中介機構僅有一家的，在不違反回避規(guī)定的前提下，即為本案的受托機構。

    第十條 涉及外地財產(chǎn)的評估、拍賣，可在財產(chǎn)所在地人民法院建立的《名冊》中采取隨機方式選擇。

第十一條 選擇中介機構由聯(lián)交所主持進行，人民法院派人到現(xiàn)場監(jiān)督。聯(lián)交所在接到人民法院書面通知的7個工作日內，完成隨機選擇中介機構工作，并當場制作確認書，由案件當事人、審判、執(zhí)行人員、主持人和督辦人簽字，必要時，法院紀檢監(jiān)察部門可派員到場監(jiān)督，以上過程應當錄像備查。中介機構選定后，聯(lián)交所應當及時將中介機構選定情況書面告知委托法院。

聯(lián)交所應于隨機選擇中介機構前5個工作日告知人民法院，法院審判執(zhí)行部門應提前3個工作日通知各方當事人到場；當事人不到場的，也未在規(guī)定期限內以書面、傳真等有效形式表達意見的，視為放棄參與選擇中介機構的權利。當事人不到場的，人民法院辦案人員可將選擇中介機構的情況，以書面形式送達當事人。

第十二條 簽訂委托協(xié)議。聯(lián)交所應當在3個工作日內與選定的機構辦理委托手續(xù)，簽訂《委托協(xié)議書》，明確委托事項和相關要求。

    第十三條 督促委托工作。聯(lián)交所應督促中介機構嚴格按照國家法律法規(guī)和委托協(xié)議書的要求，在規(guī)定期限內完成受委托工作。一般案件應在30個工作日內完成，重大、疑難、復雜案件應當在60個工作日內完成。經(jīng)二次延期后仍不能完成的，應當及時終止委托，并及時通知委托法院重新選擇中介機構。

    第十四條 受委托的中介機構獨立開展受托工作，對工作結果負責，并及時向聯(lián)交所報告結論。聯(lián)交所應及時將結論送達委托法院。

    第十五條 補充鑒定材料和對鑒定材料有爭議時，須經(jīng)委托法院合議庭或主辦法官質證確認。

    當事人對鑒定過程、依據(jù)和結論等提出的異議，由受委托專業(yè)機構認真審查，說明理由。必要時，聯(lián)交所可采取專家聽證方式，組織委托法院、當事人與中介機構進行聽證。

    聽證費用按照以下方式收取：如果正式報告存在問題，需要更改的，由中介機構承擔聽證費用；如果正式報告不存在問題，則由提出異議的當事人承擔聽證費用。

第三章  涉訟資產(chǎn)拍賣、變賣的職責分工

    第十六條 人民法院在涉訟資產(chǎn)拍賣、變賣中的主要職責：

    （一）監(jiān)督拍賣、變賣活動；

    （二）審查拍賣機構草擬的拍賣公告、競買須知、競買協(xié)議文本、拍賣成交確認書、變賣公告等相關法律文書，確定拍賣、變賣公告刊登范圍及刊登媒體；

    （三）決定涉訟資產(chǎn)拍賣、變賣的暫緩、中止與撤回；

    （四）審查對競買人資格提出的異議，確定其是否具有競買資格；

    （五）確定拍賣、變賣標的物權屬，查明標的物狀況和有無瑕疵等；

    （六）移送標的物權屬證明及相關材料；

    （七）確定拍賣保留價、整體或分拆拍賣方式、拍賣成交款支付方式以及變賣價格；

    （八）通知當事人、擔保物權人、優(yōu)先購買權人、其他優(yōu)先權人或者其他利害關系人相關事宜；

    （九）裁定和辦理標的物交付；

    （十）涉訟資產(chǎn)成交價款管理。

    第十七條 聯(lián)交所可采取拍賣、掛牌方式公開交易，條件成熟時，也可采取電子競價交易方式。其主要職責：

    （一）聯(lián)系公告媒體，發(fā)布變賣公告，與拍賣機構聯(lián)合發(fā)布拍賣公告；

    （二）提供拍賣場所，布置拍賣會場，維持拍賣秩序；

    （三）協(xié)助拍賣機構與意向競買人簽訂競買協(xié)議；

    （四）提供電子競價相關設備及技術服務，確保電子競價通訊線路暢通，保證電子競價順利進行；

    （五）經(jīng)人民法院授權，代為辦理收取和退還競買保證金手續(xù)；

    （六）對拍賣會全程錄音錄像，并將音像制品提交人民法院；

    （七）對電子競價過程提供電子競價報價單、出具涉訟資產(chǎn)處置情況證明交與拍賣機構，作為拍賣報告附件。采取變賣方式的，應當出具涉訟資產(chǎn)變賣工作報告提交委托法院；

    （八）督促拍賣機構按照協(xié)議書的要求完成拍賣工作；

    （九）與買受人簽訂變賣成交確認書；

    （十）其他應當由聯(lián)交所辦理的事項。

第四章  涉訟資產(chǎn)的拍賣、變賣

    第十八條 拍賣財產(chǎn)經(jīng)過評估的，評估價即為第一次拍賣的保留價；未作評估的，保留價由委托法院參照市價確定，并應當征詢有關當事人的意見。

    第十九條 競買人在聯(lián)交所協(xié)助下辦理競買手續(xù)，與拍賣機構簽訂競買協(xié)議書，提交相關材料和交納競買保證金。未辦理競買手續(xù)的，不得參與競買。

第二十條 法律法規(guī)對特殊資產(chǎn)的競買人資格條件有特別要求的，聯(lián)交所在報名登記截止后，應當及時向委托法院報告競買人情況，由委托法院確認各競買人是否具備競買資格。

    第二十一條 人民法院授權聯(lián)交所設立拍賣保證金專用賬戶，代為辦理收取和退還保證金手續(xù)。拍賣成交后，買受人交納的保證金沖抵價款，其他競買人交納的保證金應當在3日內退還。

    保證金數(shù)額，根據(jù)最高人民法院的相關規(guī)定執(zhí)行。

    申請執(zhí)行人參與購買的，可以不交納保證金。

    第二十二條 拍賣機構向意向競買人展示、介紹拍賣標的物情況，招商宣傳，接受意向競買人咨詢，引領意向競買人實地查看拍賣標的物等，應當分別進行。

第二十三條 人民法院應當在拍賣會召開5日前，以書面形式通知當事人和已知的擔保物權人、優(yōu)先購買權人、其他優(yōu)先權人或者其他利害關系人于拍賣日到場等相關事宜。經(jīng)通知不到場的，不影響拍賣。優(yōu)先購買權人經(jīng)通知未到場的，視為放棄優(yōu)先購買權。

    第二十四條 優(yōu)先購買權人在拍賣過程中可以行使優(yōu)先購買權，可以不參與競價過程；有最高應價時，優(yōu)先購買權人可以表示以最高價買受；如無更高應價，則拍歸優(yōu)先購買權人；如有更高應價，而優(yōu)先購買權人不作表示的，則拍歸該應價最高的競買人。

    順序相同的多個優(yōu)先購買權人同時表示買受的，以抽簽方式?jīng)Q定買受人。

    第二十五條 采取掛牌或電子競價方式公開交易的，由聯(lián)交所按相關交易規(guī)則進行。

    第二十六條 人民法院應當指派工作人員到拍賣會現(xiàn)場監(jiān)督拍賣，主要履行以下職責：

    （一）監(jiān)督拍賣現(xiàn)場活動；

    （二）拍賣成交的，監(jiān)督拍賣機構是否及時與買受人簽訂拍賣成交確認書；

    （三）監(jiān)督拍賣中優(yōu)先購買權人的權利是否得到保障；

    （四）對影響拍賣的事項及時作出處理；

    （五）遇突發(fā)事件，決定并宣布拍賣會暫?；蛑兄?；

    （六）其他應當履行的職責。

    第二十七條 拍賣成交的，拍賣機構應當當場與買受人簽訂拍賣成交確認書。聯(lián)交所應當于2日內，將拍賣成交報告提交委托法院。

    第二十八條 買受人應當在人民法院規(guī)定的期限內，將拍賣成交價款匯入人民法院指定的案款賬戶。

    第二十九條 聯(lián)交所應當在3日內將買受人的競買保證金匯入人民法院指定的案款賬戶。

    第三十條 拍賣未成交的，聯(lián)交所應當于2日內將流拍報告提交委托法院。

    第三十一條 涉訟資產(chǎn)采取變賣的，聯(lián)交所在接受法院委托后，應當在7日內發(fā)布變賣公告。

    第三十二條 涉訟資產(chǎn)的變賣價格由委托法院確定。

    第三十三條 變賣工作按最高人民法院相關司法解釋規(guī)定執(zhí)行。

    第三十四條 變賣成功的，聯(lián)交所應當與買受人簽訂變賣成交確認書。聯(lián)交所應當于2日內，將變賣成交報告提交委托法院。

第五章  暫緩、中止和撤回

    第三十五條 具有下列情形之一、影響審計、評估期限的，應當暫停審計、評估：

（一）確因環(huán)境因素暫不符合檢驗條件，影響審計、評估結論的；

（二）暫時無法進行現(xiàn)場勘驗的；

（三）暫時無法獲取必要的審計、評估資料的；

（四）其他情況致使審計、評估無法進行的。

第三十六條 具有下列情形之一的，應當終止審計、評估：

    （一）申請人不配合，無法獲取必要的材料的；

（二）委托過程中申請人撤訴或調解結案的；

（三）其他情況致使審計、評估無法進行的。

    第三十七條 實施拍賣前具有下列情形之一的，應當撤回拍賣、變賣委托：

（一）據(jù)以執(zhí)行的生效法律文書被撤銷的；

（二）申請執(zhí)行人及其他執(zhí)行債權人撤回執(zhí)行申請的；

（三）被執(zhí)行人全部履行了法律文書確定的金錢債務的；

（四）當事人達成了執(zhí)行和解協(xié)議，不需要拍賣財產(chǎn)的；

（五）發(fā)現(xiàn)案外人對擬拍賣財產(chǎn)享有擔保、租賃、承包等法律優(yōu)先權的；

（六）法院認為應當撤回拍賣、變賣委托的其他特殊情形。

第三十八條 委托拍賣、變賣后，成交前具有下列情形之一的，應當暫緩：

（一）上級法院裁定中止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行，或依法定程序應當中止執(zhí)行的；

（二）案外人對被拍賣財產(chǎn)提出異議，申請暫緩拍賣并提供相應擔保的；

（三）發(fā)現(xiàn)案外人對擬拍賣財產(chǎn)享有擔保、租賃、承包等法定優(yōu)先權待查清的；

（四）被拍賣財產(chǎn)權屬正在訴訟或仲裁的；

（五）委托拍賣的法院與其他法院之間就該拍賣財產(chǎn)的執(zhí)行發(fā)生爭議的；

（六）其他需要暫緩的情形。

第六章  收  費

    第三十九條 中介機構的委托費用均由聯(lián)交所統(tǒng)一收取，費用處置由聯(lián)交所與中介機構另行協(xié)商。

    第四十條 聯(lián)交所與中介機構簽訂審計、評估委托協(xié)議書后，應當通知案件當事人在指定期限內（不超過7個工作日）將相關費用繳納至聯(lián)交所專用賬戶。

    審計、評估委托費用應根據(jù)案件實際情況，參照行業(yè)標準，以協(xié)商方式確定。聯(lián)交所應履行督促、監(jiān)管義務，并作好相關協(xié)調工作。對無故逾期不繳納委托費用的，經(jīng)委托法院聯(lián)系后仍無其他解決辦法的，可中止委托，并書面通知受托中介機構退案。以后恢復的通常仍委托原中介機構。

    第四十一條 拍賣成交的，可按照《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第三十二條規(guī)定的標準，向買受人收取拍賣傭金，不得另行收取其他費用。拍賣成交后，拍賣傭金由聯(lián)交所直接向買受人收取后與相關中介機構協(xié)商處置。

    變賣成交的，按本次變賣已經(jīng)支出的合理費用收取。

    第四十二條 拍賣上市公司國有股和社會法人股的，按照最高人民法院《關于凍結、拍賣上市公司國有股和社會法人股若干問題的規(guī)定》的規(guī)定執(zhí)行。

第七章  罰  則

第四十三條 中介機構接受聯(lián)交所委托后，在規(guī)定期限內無正當理由不能完成委托事項的，聯(lián)交所應當解除委托，重新選擇機構，并對其暫停備選資格。

第四十四條 聯(lián)交所發(fā)現(xiàn)中介機構未按照委托法院的要求開展委托工作的，應當及時責令其改正；中介機構拒不改正或情節(jié)惡劣的，應當終止委托協(xié)議，及時告知委托法院重新隨機選擇中介機構，同時，建議人民法院對其予以暫停，直至從《名冊》中除名。

第四十五條 具有下列情形之一的，聯(lián)交所可以建議人民法院將入冊的中介機構從《名冊》中除名，并向其行業(yè)協(xié)會予以通報；對情節(jié)惡劣，造成嚴重后果的，應報有關部門追究其法律責任。

（一）以不正當手段取得業(yè)務的；

（二）操縱競價或者惡意串通，壓低價格，損害他人合法權益的；

    （三）弄虛作假，出具虛假拍賣成交確認書或拍賣報告的；

（四）違反規(guī)定泄露競買人人數(shù)、競買人姓名或名稱及聯(lián)系方式等競買人相關信息的；

（五）違反規(guī)定謀取不正當利益的；

（六）無正當理由，拒絕接受委托的；

（七）不依法履行出庭義務的；

（八）其他應當除名的。

第四十六條 聯(lián)交所應當接受人民法院的監(jiān)督，未按照規(guī)定進行涉訟資產(chǎn)委托評估、拍賣、變賣活動的，委托法院應當及時責令其改正；造成嚴重后果的，通報其主管部門依法處理。

法院或聯(lián)交所工作人員違反本規(guī)定的，將依照有關規(guī)定給予黨紀政紀處理，涉嫌違法犯罪的，依法追究其法律責任。

第八章  附  則

    第四十七條 本規(guī)定自下發(fā)之日起試行。

    試行前已確定中介機構但尚未完成的工作不適用本規(guī)定。施行前本院公布的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。本規(guī)定試行中遇有問題時，由市法院司法鑒定處收集并協(xié)調處理。

    第四十八條 本規(guī)定的修訂、解釋、廢止由武漢市中級人民法院審判委員會決定。