武漢市中級(jí)人民法院
武中法[2010]169號(hào)
武漢市中級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)《關(guān)于涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、
變賣工作規(guī)定(試行)》的通知
各基層法院、本院各部門:
《武漢市中級(jí)人民法院關(guān)于涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、變賣工作規(guī)定(試行)》經(jīng)
附:《關(guān)于涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、變賣工作規(guī)定(試行)》
湖北省武漢市中級(jí)人民法院
二○一○年
武漢市中級(jí)人民法院
關(guān)于涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、變賣工作規(guī)定(試行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、變賣工作,根據(jù)最高人民法院《關(guān)于人民法院委托評(píng)估、拍賣和變賣工作的若干規(guī)定》等法律和司法解釋的規(guī)定,結(jié)合產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條 武漢光谷聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司(下稱聯(lián)交所)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、高效的原則,接受人民法院委托依法組織開展涉訟資產(chǎn)的評(píng)估、拍賣、變賣工作。
第三條 全市人民法院涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估(審計(jì)、評(píng)估、工程造價(jià)、特殊類)、涉訟資產(chǎn)(法律、法規(guī)有專門規(guī)定除外)的拍賣、變賣統(tǒng)一委托聯(lián)交所公開進(jìn)行。
第四條 人民法院對(duì)聯(lián)交所開展涉訟資產(chǎn)的評(píng)估、拍賣、變賣工作進(jìn)行監(jiān)督并指定專門部門與聯(lián)交所做好涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、變賣工作的銜接協(xié)調(diào)。舉證時(shí)效、證據(jù)的質(zhì)證與采信、評(píng)估基準(zhǔn)日、拍賣保留價(jià)的確定、拍賣撤回、暫緩、中止等實(shí)體內(nèi)容由人民法院案件承辦部門決定。
如有必要,合議庭與主辦法官可要求專業(yè)機(jī)構(gòu)提供專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)。
第五條 實(shí)行回避制度。人民法院、聯(lián)交所、中介機(jī)構(gòu)及其工作人員在委托評(píng)估、拍賣、變賣過(guò)程中,遇有法定回避情形的,應(yīng)當(dāng)回避。
第六條 實(shí)行保密制度。人民法院、聯(lián)交所、中介機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保守審判、執(zhí)行工作秘密,不得泄露相關(guān)信息。
第七條 人民法院在委托評(píng)估、拍賣、變賣中,不得向聯(lián)交所、中介機(jī)構(gòu)、當(dāng)事人收取任何費(fèi)用。
第二章 中介機(jī)構(gòu)選擇和委托
第八條 中介機(jī)構(gòu)實(shí)行名冊(cè)管理。聯(lián)交所依據(jù)人民法院編制的《審計(jì)、評(píng)估、拍賣機(jī)構(gòu)名冊(cè)》(下稱《名冊(cè)》),對(duì)進(jìn)入《名冊(cè)》的中介機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第九條 中介機(jī)構(gòu)產(chǎn)生方式。聯(lián)交所應(yīng)采取隨機(jī)的方式在編制的《名冊(cè)》內(nèi)選擇中介機(jī)構(gòu)?!睹麅?cè)》中中介機(jī)構(gòu)僅有一家的,在不違反回避規(guī)定的前提下,即為本案的受托機(jī)構(gòu)。
第十條 涉及外地財(cái)產(chǎn)的評(píng)估、拍賣,可在財(cái)產(chǎn)所在地人民法院建立的《名冊(cè)》中采取隨機(jī)方式選擇。
第十一條 選擇中介機(jī)構(gòu)由聯(lián)交所主持進(jìn)行,人民法院派人到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。聯(lián)交所在接到人民法院書面通知的7個(gè)工作日內(nèi),完成隨機(jī)選擇中介機(jī)構(gòu)工作,并當(dāng)場(chǎng)制作確認(rèn)書,由案件當(dāng)事人、審判、執(zhí)行人員、主持人和督辦人簽字,必要時(shí),法院紀(jì)檢監(jiān)察部門可派員到場(chǎng)監(jiān)督,以上過(guò)程應(yīng)當(dāng)錄像備查。中介機(jī)構(gòu)選定后,聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將中介機(jī)構(gòu)選定情況書面告知委托法院。
聯(lián)交所應(yīng)于隨機(jī)選擇中介機(jī)構(gòu)前5個(gè)工作日告知人民法院,法院審判執(zhí)行部門應(yīng)提前3個(gè)工作日通知各方當(dāng)事人到場(chǎng);當(dāng)事人不到場(chǎng)的,也未在規(guī)定期限內(nèi)以書面、傳真等有效形式表達(dá)意見的,視為放棄參與選擇中介機(jī)構(gòu)的權(quán)利。當(dāng)事人不到場(chǎng)的,人民法院辦案人員可將選擇中介機(jī)構(gòu)的情況,以書面形式送達(dá)當(dāng)事人。
第十二條 簽訂委托協(xié)議。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)與選定的機(jī)構(gòu)辦理委托手續(xù),簽訂《委托協(xié)議書》,明確委托事項(xiàng)和相關(guān)要求。
第十三條 督促委托工作。聯(lián)交所應(yīng)督促中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和委托協(xié)議書的要求,在規(guī)定期限內(nèi)完成受委托工作。一般案件應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成,重大、疑難、復(fù)雜案件應(yīng)當(dāng)在60個(gè)工作日內(nèi)完成。經(jīng)二次延期后仍不能完成的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止委托,并及時(shí)通知委托法院重新選擇中介機(jī)構(gòu)。
第十四條 受委托的中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展受托工作,對(duì)工作結(jié)果負(fù)責(zé),并及時(shí)向聯(lián)交所報(bào)告結(jié)論。聯(lián)交所應(yīng)及時(shí)將結(jié)論送達(dá)委托法院。
第十五條 補(bǔ)充鑒定材料和對(duì)鑒定材料有爭(zhēng)議時(shí),須經(jīng)委托法院合議庭或主辦法官質(zhì)證確認(rèn)。
當(dāng)事人對(duì)鑒定過(guò)程、依據(jù)和結(jié)論等提出的異議,由受委托專業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真審查,說(shuō)明理由。必要時(shí),聯(lián)交所可采取專家聽證方式,組織委托法院、當(dāng)事人與中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行聽證。
聽證費(fèi)用按照以下方式收?。喝绻綀?bào)告存在問(wèn)題,需要更改的,由中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)聽證費(fèi)用;如果正式報(bào)告不存在問(wèn)題,則由提出異議的當(dāng)事人承擔(dān)聽證費(fèi)用。
第三章 涉訟資產(chǎn)拍賣、變賣的職責(zé)分工
第十六條 人民法院在涉訟資產(chǎn)拍賣、變賣中的主要職責(zé):
(一)監(jiān)督拍賣、變賣活動(dòng);
(二)審查拍賣機(jī)構(gòu)草擬的拍賣公告、競(jìng)買須知、競(jìng)買協(xié)議文本、拍賣成交確認(rèn)書、變賣公告等相關(guān)法律文書,確定拍賣、變賣公告刊登范圍及刊登媒體;
(三)決定涉訟資產(chǎn)拍賣、變賣的暫緩、中止與撤回;
(四)審查對(duì)競(jìng)買人資格提出的異議,確定其是否具有競(jìng)買資格;
(五)確定拍賣、變賣標(biāo)的物權(quán)屬,查明標(biāo)的物狀況和有無(wú)瑕疵等;
(六)移送標(biāo)的物權(quán)屬證明及相關(guān)材料;
(七)確定拍賣保留價(jià)、整體或分拆拍賣方式、拍賣成交款支付方式以及變賣價(jià)格;
(八)通知當(dāng)事人、擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人、其他優(yōu)先權(quán)人或者其他利害關(guān)系人相關(guān)事宜;
(九)裁定和辦理標(biāo)的物交付;
(十)涉訟資產(chǎn)成交價(jià)款管理。
第十七條 聯(lián)交所可采取拍賣、掛牌方式公開交易,條件成熟時(shí),也可采取電子競(jìng)價(jià)交易方式。其主要職責(zé):
(一)聯(lián)系公告媒體,發(fā)布變賣公告,與拍賣機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)布拍賣公告;
(二)提供拍賣場(chǎng)所,布置拍賣會(huì)場(chǎng),維持拍賣秩序;
(三)協(xié)助拍賣機(jī)構(gòu)與意向競(jìng)買人簽訂競(jìng)買協(xié)議;
(四)提供電子競(jìng)價(jià)相關(guān)設(shè)備及技術(shù)服務(wù),確保電子競(jìng)價(jià)通訊線路暢通,保證電子競(jìng)價(jià)順利進(jìn)行;
(五)經(jīng)人民法院授權(quán),代為辦理收取和退還競(jìng)買保證金手續(xù);
(六)對(duì)拍賣會(huì)全程錄音錄像,并將音像制品提交人民法院;
(七)對(duì)電子競(jìng)價(jià)過(guò)程提供電子競(jìng)價(jià)報(bào)價(jià)單、出具涉訟資產(chǎn)處置情況證明交與拍賣機(jī)構(gòu),作為拍賣報(bào)告附件。采取變賣方式的,應(yīng)當(dāng)出具涉訟資產(chǎn)變賣工作報(bào)告提交委托法院;
(八)督促拍賣機(jī)構(gòu)按照協(xié)議書的要求完成拍賣工作;
(九)與買受人簽訂變賣成交確認(rèn)書;
(十)其他應(yīng)當(dāng)由聯(lián)交所辦理的事項(xiàng)。
第四章 涉訟資產(chǎn)的拍賣、變賣
第十八條 拍賣財(cái)產(chǎn)經(jīng)過(guò)評(píng)估的,評(píng)估價(jià)即為第一次拍賣的保留價(jià);未作評(píng)估的,保留價(jià)由委托法院參照市價(jià)確定,并應(yīng)當(dāng)征詢有關(guān)當(dāng)事人的意見。
第十九條 競(jìng)買人在聯(lián)交所協(xié)助下辦理競(jìng)買手續(xù),與拍賣機(jī)構(gòu)簽訂競(jìng)買協(xié)議書,提交相關(guān)材料和交納競(jìng)買保證金。未辦理競(jìng)買手續(xù)的,不得參與競(jìng)買。
第二十條 法律法規(guī)對(duì)特殊資產(chǎn)的競(jìng)買人資格條件有特別要求的,聯(lián)交所在報(bào)名登記截止后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向委托法院報(bào)告競(jìng)買人情況,由委托法院確認(rèn)各競(jìng)買人是否具備競(jìng)買資格。
第二十一條 人民法院授權(quán)聯(lián)交所設(shè)立拍賣保證金專用賬戶,代為辦理收取和退還保證金手續(xù)。拍賣成交后,買受人交納的保證金沖抵價(jià)款,其他競(jìng)買人交納的保證金應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)退還。
保證金數(shù)額,根據(jù)最高人民法院的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
申請(qǐng)執(zhí)行人參與購(gòu)買的,可以不交納保證金。
第二十二條 拍賣機(jī)構(gòu)向意向競(jìng)買人展示、介紹拍賣標(biāo)的物情況,招商宣傳,接受意向競(jìng)買人咨詢,引領(lǐng)意向競(jìng)買人實(shí)地查看拍賣標(biāo)的物等,應(yīng)當(dāng)分別進(jìn)行。
第二十三條 人民法院應(yīng)當(dāng)在拍賣會(huì)召開5日前,以書面形式通知當(dāng)事人和已知的擔(dān)保物權(quán)人、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人、其他優(yōu)先權(quán)人或者其他利害關(guān)系人于拍賣日到場(chǎng)等相關(guān)事宜。經(jīng)通知不到場(chǎng)的,不影響拍賣。優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人經(jīng)通知未到場(chǎng)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。
第二十四條 優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人在拍賣過(guò)程中可以行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán),可以不參與競(jìng)價(jià)過(guò)程;有最高應(yīng)價(jià)時(shí),優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人可以表示以最高價(jià)買受;如無(wú)更高應(yīng)價(jià),則拍歸優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人;如有更高應(yīng)價(jià),而優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人不作表示的,則拍歸該應(yīng)價(jià)最高的競(jìng)買人。
順序相同的多個(gè)優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人同時(shí)表示買受的,以抽簽方式?jīng)Q定買受人。
第二十五條 采取掛牌或電子競(jìng)價(jià)方式公開交易的,由聯(lián)交所按相關(guān)交易規(guī)則進(jìn)行。
第二十六條 人民法院應(yīng)當(dāng)指派工作人員到拍賣會(huì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督拍賣,主要履行以下職責(zé):
(一)監(jiān)督拍賣現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng);
(二)拍賣成交的,監(jiān)督拍賣機(jī)構(gòu)是否及時(shí)與買受人簽訂拍賣成交確認(rèn)書;
(三)監(jiān)督拍賣中優(yōu)先購(gòu)買權(quán)人的權(quán)利是否得到保障;
(四)對(duì)影響拍賣的事項(xiàng)及時(shí)作出處理;
(五)遇突發(fā)事件,決定并宣布拍賣會(huì)暫停或中止;
(六)其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
第二十七條 拍賣成交的,拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)與買受人簽訂拍賣成交確認(rèn)書。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)于2日內(nèi),將拍賣成交報(bào)告提交委托法院。
第二十八條 買受人應(yīng)當(dāng)在人民法院規(guī)定的期限內(nèi),將拍賣成交價(jià)款匯入人民法院指定的案款賬戶。
第二十九條 聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將買受人的競(jìng)買保證金匯入人民法院指定的案款賬戶。
第三十條 拍賣未成交的,聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)于2日內(nèi)將流拍報(bào)告提交委托法院。
第三十一條 涉訟資產(chǎn)采取變賣的,聯(lián)交所在接受法院委托后,應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)發(fā)布變賣公告。
第三十二條 涉訟資產(chǎn)的變賣價(jià)格由委托法院確定。
第三十三條 變賣工作按最高人民法院相關(guān)司法解釋規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 變賣成功的,聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)與買受人簽訂變賣成交確認(rèn)書。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)于2日內(nèi),將變賣成交報(bào)告提交委托法院。
第五章 暫緩、中止和撤回
第三十五條 具有下列情形之一、影響審計(jì)、評(píng)估期限的,應(yīng)當(dāng)暫停審計(jì)、評(píng)估:
(一)確因環(huán)境因素暫不符合檢驗(yàn)條件,影響審計(jì)、評(píng)估結(jié)論的;
(二)暫時(shí)無(wú)法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)的;
(三)暫時(shí)無(wú)法獲取必要的審計(jì)、評(píng)估資料的;
(四)其他情況致使審計(jì)、評(píng)估無(wú)法進(jìn)行的。
第三十六條 具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)終止審計(jì)、評(píng)估:
(一)申請(qǐng)人不配合,無(wú)法獲取必要的材料的;
(二)委托過(guò)程中申請(qǐng)人撤訴或調(diào)解結(jié)案的;
(三)其他情況致使審計(jì)、評(píng)估無(wú)法進(jìn)行的。
第三十七條 實(shí)施拍賣前具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)撤回拍賣、變賣委托:
(一)據(jù)以執(zhí)行的生效法律文書被撤銷的;
(二)申請(qǐng)執(zhí)行人及其他執(zhí)行債權(quán)人撤回執(zhí)行申請(qǐng)的;
(三)被執(zhí)行人全部履行了法律文書確定的金錢債務(wù)的;
(四)當(dāng)事人達(dá)成了執(zhí)行和解協(xié)議,不需要拍賣財(cái)產(chǎn)的;
(五)發(fā)現(xiàn)案外人對(duì)擬拍賣財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保、租賃、承包等法律優(yōu)先權(quán)的;
(六)法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)撤回拍賣、變賣委托的其他特殊情形。
第三十八條 委托拍賣、變賣后,成交前具有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)暫緩:
(一)上級(jí)法院裁定中止執(zhí)行、暫緩執(zhí)行,或依法定程序應(yīng)當(dāng)中止執(zhí)行的;
(二)案外人對(duì)被拍賣財(cái)產(chǎn)提出異議,申請(qǐng)暫緩拍賣并提供相應(yīng)擔(dān)保的;
(三)發(fā)現(xiàn)案外人對(duì)擬拍賣財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保、租賃、承包等法定優(yōu)先權(quán)待查清的;
(四)被拍賣財(cái)產(chǎn)權(quán)屬正在訴訟或仲裁的;
(五)委托拍賣的法院與其他法院之間就該拍賣財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行發(fā)生爭(zhēng)議的;
(六)其他需要暫緩的情形。
第六章 收 費(fèi)
第三十九條 中介機(jī)構(gòu)的委托費(fèi)用均由聯(lián)交所統(tǒng)一收取,費(fèi)用處置由聯(lián)交所與中介機(jī)構(gòu)另行協(xié)商。
第四十條 聯(lián)交所與中介機(jī)構(gòu)簽訂審計(jì)、評(píng)估委托協(xié)議書后,應(yīng)當(dāng)通知案件當(dāng)事人在指定期限內(nèi)(不超過(guò)7個(gè)工作日)將相關(guān)費(fèi)用繳納至聯(lián)交所專用賬戶。
審計(jì)、評(píng)估委托費(fèi)用應(yīng)根據(jù)案件實(shí)際情況,參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),以協(xié)商方式確定。聯(lián)交所應(yīng)履行督促、監(jiān)管義務(wù),并作好相關(guān)協(xié)調(diào)工作。對(duì)無(wú)故逾期不繳納委托費(fèi)用的,經(jīng)委托法院聯(lián)系后仍無(wú)其他解決辦法的,可中止委托,并書面通知受托中介機(jī)構(gòu)退案。以后恢復(fù)的通常仍委托原中介機(jī)構(gòu)。
第四十一條 拍賣成交的,可按照《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財(cái)產(chǎn)的規(guī)定》第三十二條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),向買受人收取拍賣傭金,不得另行收取其他費(fèi)用。拍賣成交后,拍賣傭金由聯(lián)交所直接向買受人收取后與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)商處置。
變賣成交的,按本次變賣已經(jīng)支出的合理費(fèi)用收取。
第四十二條 拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股的,按照最高人民法院《關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定執(zhí)行。
第七章 罰 則
第四十三條 中介機(jī)構(gòu)接受聯(lián)交所委托后,在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由不能完成委托事項(xiàng)的,聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)解除委托,重新選擇機(jī)構(gòu),并對(duì)其暫停備選資格。
第四十四條 聯(lián)交所發(fā)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)未按照委托法院的要求開展委托工作的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)責(zé)令其改正;中介機(jī)構(gòu)拒不改正或情節(jié)惡劣的,應(yīng)當(dāng)終止委托協(xié)議,及時(shí)告知委托法院重新隨機(jī)選擇中介機(jī)構(gòu),同時(shí),建議人民法院對(duì)其予以暫停,直至從《名冊(cè)》中除名。
第四十五條 具有下列情形之一的,聯(lián)交所可以建議人民法院將入冊(cè)的中介機(jī)構(gòu)從《名冊(cè)》中除名,并向其行業(yè)協(xié)會(huì)予以通報(bào);對(duì)情節(jié)惡劣,造成嚴(yán)重后果的,應(yīng)報(bào)有關(guān)部門追究其法律責(zé)任。
(一)以不正當(dāng)手段取得業(yè)務(wù)的;
(二)操縱競(jìng)價(jià)或者惡意串通,壓低價(jià)格,損害他人合法權(quán)益的;
(三)弄虛作假,出具虛假拍賣成交確認(rèn)書或拍賣報(bào)告的;
(四)違反規(guī)定泄露競(jìng)買人人數(shù)、競(jìng)買人姓名或名稱及聯(lián)系方式等競(jìng)買人相關(guān)信息的;
(五)違反規(guī)定謀取不正當(dāng)利益的;
(六)無(wú)正當(dāng)理由,拒絕接受委托的;
(七)不依法履行出庭義務(wù)的;
(八)其他應(yīng)當(dāng)除名的。
第四十六條 聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)接受人民法院的監(jiān)督,未按照規(guī)定進(jìn)行涉訟資產(chǎn)委托評(píng)估、拍賣、變賣活動(dòng)的,委托法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)責(zé)令其改正;造成嚴(yán)重后果的,通報(bào)其主管部門依法處理。
法院或聯(lián)交所工作人員違反本規(guī)定的,將依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處理,涉嫌違法犯罪的,依法追究其法律責(zé)任。
第八章 附 則
第四十七條 本規(guī)定自下發(fā)之日起試行。
試行前已確定中介機(jī)構(gòu)但尚未完成的工作不適用本規(guī)定。施行前本院公布的規(guī)定與本規(guī)定不一致的,以本規(guī)定為準(zhǔn)。本規(guī)定試行中遇有問(wèn)題時(shí),由市法院司法鑒定處收集并協(xié)調(diào)處理。
第四十八條 本規(guī)定的修訂、解釋、廢止由武漢市中級(jí)人民法院審判委員會(huì)決定。